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发布日期：2024-12-25 15:18    点击次数：96

成人视频 鹏华更动成长夹杂A，鹏华更动成长夹杂C: 鹏华更动成长夹杂型证券投资基金更新的招募说明书(2024年第1号)

鹏华更动成长夹杂型证券投资基金     更新的招募说明书     （2024 年第 1 号）   基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                           遑急请示      本基金经 2020 年 12 月 29 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华更动成长夹杂型证券 投资基金注册的批复》（证监许可20203717 号）注册，进行召募。根据相关法律法例，本基金基金 合同已于 2021 年 3 月 9 日奏效，基金管理东说念主于该日起平稳运转对基金财产进走运作管理。      基金管理东说念主保证本招募说明书的内容确切、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路、收益作出本体性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资东说念主在投成本基金 前，应全面了解本基金的产物本性，充分磋议自身的风险承受才气，感性判断商场，并承担基金投资 中出现的千般风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特 定风险过甚他风险等。      基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于港股或遴荐 不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。      本基金可通过内地与香港股票商场来去互联互通机制买卖章程范围内的香港聚合来去所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”），基金资产若投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投 资标的、商场轨制以及来去司法等各别带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股市 场实行 T+0 反转来去，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下来去日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常来去，港股不成实时卖出，可能带来一定的 流动性风险）等，详见本招募说明书第十七部分。      本基金可投资资产支撑证券，可能濒临利率风险、流动性风险、评级风险。本基金还可投资股指 期货等金融器具，而股指期货属于高风险投资器具，相应商场的波动也可能给基金财产带来较高风 险。      本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险外，若本基金 投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大失掉的风险，以及与中国存托凭 证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利等 方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、专揽表决权等方面的特殊安排可能激发 的风险；存托合同自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各别以及波动的风 险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在 不息信息流露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他 风险。      本基金属于夹杂型基金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、债券型基金，低于股票型基 金。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应圭表后，不错启用侧 袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称 进行特殊标记，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内 容并暖和本基金启用侧袋机制时的特定风险。      基金的过往功绩并不预示其将来表现，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金表现 的保证。      基金管理东说念主依照恪称办事、敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者惬心”原则，在投资东说念主作出投资 决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承担。投资有风险，投资东说念主在 投成本基金前应选藏阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产物尊府纲要。      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友好协商未 能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁司法进 行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。      本次招募说明书更新波及《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》第十二条中与招募说明书 内容相关的一项或多项重要变更，具体事项请参考基金管理东说念主最近三个来去日内流露的对于上述重要 变更的相关公告。                        目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东说念主 第四部分 基金托管东说念主 第五部分 相关服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的奏效 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的功绩 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分配 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的司帐与审计 第十五部分 基金的信息流露 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的阻隔与算帐 第十九部分 基金合同的内容节录 第二十部分 基金托管合同的内容节录 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务 第二十二部分 其他应流露事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅神志 第二十四部分 备查文献                   第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》（以下简称《信息 流露办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称《流动性风险管理 章程》）等相关法律法例的章程，以及《鹏华更动成长夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基 金合同）的约定编写。   本招募说明书发扬了鹏华更动成长夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投 资方针、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性述说或者重要遗漏，并对其确切性、 准确性、齐全性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求召募的。本基金管理东说念主 莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之 间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合 同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同过甚他相关章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详 细查阅基金合同。                   第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何灵验纠正和补充 管合同》及对该托管合同的任何灵验纠正和补充 以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等 经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日 起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表 大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规矩的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其经常作念出的纠正 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 期货投资管理办法》及相关法律法规矩程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外 的机构投资者 内证券期货投资管理办法》及相关法律法规矩程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境 外法东说念主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 购、赎回、更正、转托管及如期定额投资等业务 取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构 立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额 持有东说念主名册和办理非来去过户等 金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 过甚变动情况的账户 赎回、更正、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日历 果报中国证监会备案并给予公告的日历 易且该办事日为非港股通来去日时，则基金管理东说念主可根据执行情况决定本基金是否绽开申购、赎回及 更正业务，具体以届时发布的公告为准） 理的绽开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同征服 为 份额兑换为现款的行动 将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额更正为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 的操作 款神志，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的 一种投资神志 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金更正中转入央求份额总和后的余额）跳跃上一绽开日基 金总份额的 10% 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 价值总和 过程 法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等 前言 的用度 同的类别。投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的 基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金 份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行如期进款（含合同约定有条件提前支 取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支撑证券、因刊行东说念主债务失约 无法进行转让或来去的债券等 金休养投资组合的商场冲击成老实配给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利 益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公正对待 向香港聚合来去所进行申报（买卖盘传递），买卖章程范围内的香港聚合来去所上市的股票 目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重要不细则性的资 产；（三）其他资产价值存在重要不细则性的资产                             第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况                出资东说念主称号                      出资额（万元）   出资比例            国信证券股份有限公司                       7，500    50%       意大利欧利盛成本资产管理股份公司        （Eurizon Capital SGR S.p.A.）        深圳市北融信投资发展有限公司                        150     1%                   总 计                     15，000           100%    二、主要东说念主员情况    张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员会党委委 员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副布告、常务副区长等职务。现任国信证券股份有限 公司党委布告、董事长。自 2024 年 4 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事长。    邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师，中 国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金管理有 限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。    杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路证券营业部 电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙江管理总部总司理、 杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股份有限公司副总裁、 金钱管理与机构奇迹部总裁。自 2019 年 8 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。    周中国先生，董事，司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华为时间有限 公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金地证券服务部财务经 理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部副总司理、东说念主力资源总部副总 司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。 自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先 生 ，董 事 ， 经 济和 商 学 学士 ，国 籍 ： 意 大 利。 曾 任 职 于安 达 信 （ Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理办事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席履行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另 类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际履行委员会委员、意大利欧利 盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决议部投资总监、Epsilon 资产管理 股份公司（Epsilon SGR）首席履行官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首 席履行官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席履行官。现纵情大利欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）商场及业务发展总监。自 2010 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳部、税务 师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业照料部、圣 保罗金钱管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务 管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年 3 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。      张元先生，寂寞董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区工作、秘书、裁剪，甘肃省委研究室 工作、副处长、处长、副主任，中央金融办事委员会研究室主任，中国银监会政策法例部（研究局） 主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记结算有限办事公司董事长兼党委 布告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算有限办事公司监事长兼党委副布告。自      高臻女士，寂寞董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责贷款管理和 运营，技俩波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾问人有限公司，现任曼达林 投资顾问人有限公司履行合伙东说念主。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。      蒋毅刚先生，寂寞董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师事务所主 任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城讼师事务所高档合 伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月运转担任鹏华基金管 理有限公司董事。      黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，深圳市北融 信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼履行董事，深圳市华融泰资产管理有 限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司副董事长、总裁。现任深圳市 奥融信投资发展有限公司履行董事，深圳市华融泰置业有限公司董事长，国都证券股份有限公司董 事，同方康泰产业集团有限公司履行董事、行政总裁。自 2013 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限公 司监事会主席。      陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部司帐、上海营 业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财务部主任司帐师兼科 司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总司理、证券金融奇迹部总裁等 职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月运转担任鹏华基金管理有限公司监 事。      Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司（Hewlett Packard Italy）司帐部，历纵情大利生意银行（Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利 联 合 商 业 银 行 （ Banca Intesa ） 私 东说念主 银 行 部 业 务总 监 ， 联 合 圣 保 罗 私 东说念主 银 行 (Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，聚合圣保罗银行集团信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董 事，Assofiduciaria 履行委员会成员。现纵情大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事。      宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办事处顾问人； 东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总司理。自 2022 年 9 月运转担任鹏华基金 管理有限公司监事。   郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金奇迹部副经 理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任首席运营 保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事。   左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公司法律事务 部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规司理、高档合规官、总 司理助理、首席合规群众、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月运转担任鹏华基金管理 有限公司监事。   邓召明先生，董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲 师、中国武器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金 管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。   高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经 理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、督察长，自 2014 年   高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国证监会办公 厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事老师部副处长、处长，自 2015 年 2 月担 任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员，世界社会保 障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固定收益部总监，鹏华 基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收 益投资总监。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事产业政策研 究办事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董事总司理（MD）、资 产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任基金司理，自   李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国开垦银行河南省分行国际业务部科员、融通 基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海聚合基金管理有限公司董事会秘书，自 2021 年 7 月起担任鹏 华基金管理有限公司副总裁。      刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问人公司研究顾问人，南边 基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司商场发展部总司理、北京分公司总经 理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席商场官、 机构接待部总司理。      赵花荣女士，国籍中国，工学硕士，13 年证券从业熏陶。曾任华创证券研究所研究员，中国东说念主寿 资产管理有限公司研究员、投资司理。2024 年 03 月加盟鹏华基金管理有限公司，现担任权益投资三 部基金司理。2024 年 12 月担任鹏华更动成长夹杂基金司理，2024 年 12 月担任鹏华增华夹杂基金经 理，赵花荣具备基金从业阅历。      本基金基金司理管理的其他基金情况：      本基金历任的基金司理：      邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。      高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。      韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。      梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。      闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。      郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总司理/基金经 理。      三、基金管理东说念主的职责      四、基金管理东说念主的承诺 办法》、《信息流露办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面抵制轨制，采选灵验步骤，防护 监犯行动的发生。      （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公正地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相关的来去活 动；      （7）草率办事，不按照章程履行职责；      （8）法律法例以及中国证监会谢却的其他行动。 范例，敦厚信用、勤奋尽责，不从事以下行动：      （1）越权或非法计议；      （2）违抗法律法例、基金合同或托管合同；      （3）专门挫伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；      （5）拒却、干与、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；      （6）草率办事、滥用权柄；      （7）泄露在职职期间细察的相关证券、基金的生意机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资霸术等信息；      （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，平直或波折进行其他股票投资；      （9）协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券来去；      （10）违抗证券来去所业务司法，利用对敲、倒仓等监犯技能掌握商场价钱，苦恼商场次序；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息流露和告白中专门含有空虚、误导、诓骗成份；      （13）以不方正技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；      （15）其他法律、行政法例谢却的行动。      （1）依影相关法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄露在职职期间细察的相关证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资霸术等信息；      （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来去过甚他行动。      五、基金管理东说念主的里面抵制轨制      基金管理东说念主的里面抵制遵从以下原则：      （1）健全性原则：里面抵制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决 策、履行、监督、反馈等各个才能；      （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，调理内控轨制的灵验执 行；      （3）寂寞性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂寞，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离；      （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、互相制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的计议管理方法谴责运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面抵制效果。      （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当妥贴国度法律、法例、规矩和各项章程；      （2）全面性原则：里面抵制轨制应当涵盖基金管理东说念主计议管理的各个才能，不得留有轨制上的空 白或纰谬；      （3）审慎性原则：制定里面抵制轨制应当以审慎计议、驻防和化解风险为起点；      （4）应时性原则：里面抵制轨制的制定应当跟着相关法律法例的休养和基金管理东说念主计议政策、经 营方针、计议理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险抵制委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险抵制政策和抵制政策、协 调突发重要风险等事项；   （2）公司督察长负责对基金管理东说念主各业务才能正当合规运作进行监督检讨，组织、领导基金管理 东说念主里面监察稽核办事，并可向董事会和中国证监会平直阐发；   （3）公司计议管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对千般风险给予充 分的评估和驻防，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、议论，并实时采选驻防和抵制步骤；   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检讨轨制，通过如期或不如期检 查里面抵制轨制的履行情况，促使公司各项计议管理行动的范例运行；   （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管理东说念主举座层 面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时阐发的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险抵制”的理念，公司每个职工均负有一线风险控 制职责，负责把公司的风险抵制理念和步骤落实到每一个业务才能当中，并负有把业务过程中发现的 风险隐患或风险问题实时进行阐发、反馈的义务。   （1）公司通过不停健全法东说念主治理结构，充分融会寂寞董事和监事会的监督职能，力图从源泉上杜 毫不方正关联来去、利益运输和里面东说念主抵制气象的发生，保护投资东说念主利益和公司正当权益；   （2）管理层安详诞生了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险驻防意志，营造浓 厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规矩轨制，使风险意志畅通到公 司各个部门、各个岗亭和各个才能；   （3）公司依据自身计议特质建立了包括岗亭自控、相关部门和岗亭之间互相监督制衡、督察长和 监察稽核部监督的、权责调停、严实灵验的三说念内控防地；   （4）建立并不停完善里面抵制体系及里面抵制轨制：自成立来，公司不停完善内控组织架构、控 制圭表、抵制步骤以及抵制职责，建立健全里面抵制体系。通过不停地对里面抵制轨制进行纠正和更 新，公司的里面抵制轨制不停走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规矩：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时间管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及包括岗亭成立、岗亭 职责、操作经过手册在内的业务经过、规矩等，从基本管理轨制和业务经过上进行风险抵制；   （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭成立上采选了严格的分离轨制，已矣了 基金投资与来去、来去与算帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形成了不同岗亭之间的 互相制衡机制，从岗亭成立上减少和驻防操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭办事制：公司通过健全岗亭办事制使每位职工都能明确我方的岗亭职责和风 险管理办事；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、阐发、抵制以及监督圭表，并经过顺应 的抵制经过，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警与公司管理及基金运 作相关的风险，通过走漏的阐发渠说念，对风险问题进行层层监督、管理、抵制，使部门和管理层即时 把抓风险景况并实时、快速作出风险抵制决策；   （9）建立自动化监督抵制系统：公司启用了恒生来去系统以及自行开发的投资目的监控系统等计 算机援助抵制系统，对投资比例限制、“谢却买入股票名单”、交叉来去等方面进行电子化抵制，有 效地防护了运作风险和操守风险；   （10）不停强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司不停强化投资规律，加强集体决策机制， 各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同期，公司建立了 严格的股票库轨制、谢却和限制投资股票轨制，并由研究小组负责调理，通盘股票投资必须完全从股 票库中遴荐。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对各基金征服基金合同的情况进行评估，驻防契 约风险。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面抵制轨制是本公司董事会及管理层的办事；   （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面抵制的流露确切、准确；   （3）本基金管理东说念主承诺根据商场变化和公司发展不停完善里面抵制体系和里面抵制轨制。                         第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 陈四清   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   议论电话：010-66105799   议论东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   截止 2023 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 212 东说念主，平均年岁 34 岁，95%以上职工 领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档时间职称。   （三）基金托管业务计议情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉 承“敦厚信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面抵制体系、范例的管理模式、 先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里纷乱投资者、金融资产管 理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内 托管银行中最丰富、最老练的产物线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基 金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司齐集资产管 理霸术、证券公司定向资产管理霸术、生意银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等 升值服务，不错为千般客户提供个性化的托管服务。截止 2023 年 9 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1365 只。自 2003 年以来，本行一语气二十年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管 东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经 媒体评比的 95 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国内 外金融畛域的不息招供和庸碌好评。   （四）基金托管东说念主的里面抵制轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞快发展，遥远保持在资产托管行业的上风地 位。这些收成的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控开垦”的作念法是分不开的。 资产托管部相配意思意思改进和加强里面风险管理办事，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险 驻防和抵制的力度，尽心培育内控文化，完善风险抵制机制，强化业务技俩全过程风险管理手脚重 要办事来作念。从 2005 年于今共十六次凯旋通过评估组织里面抵制和安全步骤最巨擘的 ISAE3402 审 阅，全部赢得无保钟情见的抵制及灵验性阐发。充分标明寂寞第三方对我行托管服务在风险管理、 里面抵制方面的健全性和灵验性的全面招供，也讲明中国工商银行托管服务的风险抵制才气如故与 国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目下，ISAE3402 审阅如故成为年度化、旧例化的内 控办事技能。”   保证业务运作严格征服国度相关法律法例和行业监管司法，强化和建立遵法计议、范例运作的 计议念念想和计议作风，形成一个运作范例化、管理科学化、监控轨制化的内控体系；驻防和化解经 营风险，保证托管资产的安全齐全；调理持有东说念主的权益；保障资产托管业务安全、灵验、稳妥运 行。   中国工商银行资产托管业务里面风险抵制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规 部、里面审计局）、资产托管部内设风险抵制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察 部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险抵制办事进行领导、监督。资产托管部里面设 置专门负责稽核监察办事的里面风险抵制处，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的平直指点下，依 影相关法律规矩，对业务的运行寂寞专揽稽核监察权柄。各业务处室在各自职责范围内实施具体的 风险抵制步骤。  （1）正当性原则。内控轨制应当妥贴国度法律法例及监管机构的监管要求，并畅通于托管业 务计议管理行动的遥远。  （2）齐全性原则。托管业务的各项计议管理行动都必须有相应的范例圭表和监督制约；监督 制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作才能，遮蔽通盘的部门、岗亭和东说念主员。  （3）实时性原则。托管业务计议行动必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优先”的 原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相关的规矩轨制。  （4）审慎性原则。各项业务计议行动必须驻防风险，审慎计议，保证基金资产和其他托福资 产的安全与齐全。  （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及计议管理的需要应时修改完善，并保证 得到全面落实履行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。  （6）寂寞性原则。设立专门履行托管东说念主职责的管理部门；平直操作主说念主员和抵制东说念主员必须相对 寂寞，顺应分离；内控轨制的检讨、评价部门必须寂寞于内控轨制的制定和履行部门。  （1）严格的阻隔轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职责、科 学的业务经过、详实的操作手册、严格的东说念主员行动范例等一系列规矩轨制，并采选了精粹的防火墙 阻隔轨制，大概确保资产寂寞、环境寂寞、东说念主员寂寞、业务轨制和管理寂寞、收集寂寞。  （2）高层检讨。主管行指点与部门高档管理层手脚工行托管业务政策和策略的制定者和管理 者，要求下级部门实时阐发计议管理情况和绝顶情况，以检讨资产托管部在已矣里面抵制方针方面 的进展，并根据检讨情况淡漠里面抵制步骤，督促职能管理部门改进。  （3）东说念主事抵制。资产托管部严格落实岗亭办事制，建立“自控防地”、“互控防地”、“监 控防地”三说念抵制防地，健全绩效考核和激励机制，诞生“以东说念主为本”的内控文化，增强职工的责 任心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行如期、定向的业务与职业说念德培训、签订 承诺书，使职工诞生风险驻防与抵制理念。  （4）计议抵制。资产托管部通过制定霸术、编制预算等方法开展千般业务营销行动、处理各 项事务，从而灵验地抵制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。  （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等神志加强里面风险管理，如期或 不如期地对业务运作景况进行检讨、监控，领导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控 制步骤，排查风险隐患。  （6）数据安全抵制。咱们通过业务操作区相对寂寞、数据和传真加密、数据传输表露的冗余 备份、监控设施的运用和保障等步骤来保障数据安全。  （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的不幸复原中心，制定了基于数据、应用、操 作、环境四个层面的完备的不幸复原决议，并组织职工如期演练。为使演练愈加接近实战，资产托 管部不停提高演练圭表，从当先的按照预订时候演练发展到当今的“未必演练”。从演练结果看， 资产托管部完全有才气在发生不幸的情况下两个小时内复原业务。  （1）资产托管部里面成立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的平直指点 下，依影相关法律规矩，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资产托管业务健康、相识地发展。  （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要自上而下每个职工的共同 参与，唯有这么，风险抵制轨制和步骤才会全面、灵验。资产托管部实施全员风险管理，将风险控 制办事落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵 向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭互相制衡的组织结构。  （3）建立健全规矩轨制。资产托管部十分意思意思内控轨制的开垦，一贯坚持把风险驻防和抵制 的理念和方法融入岗亭职责、轨制开垦和办事经过中。经过多年努力，资产托管部如故建立了一整 套里面风险抵制轨制，包括：岗亭职责、业务操作经过、稽核监察轨制、信息流露轨制等，遮蔽所 有部门和岗亭，浸透各项业务过程，形成各个业务才能之间的互相制约机制。  （4）里面风险抵制遥远是托管部办事重心之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是 生意银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就绝顶强调范例运作，一直将建立一个系统、 高效的风险驻防和抵制体系手脚办事重心。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、 新情况不停出现，资产托管部遥远将风险管理放在与业务发展同等遑急的位置，视风险驻防和抵制 为托管业务生计和发展的人命线。  （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表  根据《基金法》、基金合同、托管合同和相关基金法例的章程，基金托管东说念主对基金的投资范围 和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢却行动、基金参与银行间债券商场、基金资产净值的计 算、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分配、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督 和核查自基金合同奏效之后六个月运转。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管合同或相关基金法律法例规 定的行动，应实时以书面体式通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通知后应实时查对，并以 书面体式对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促 基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有重要非法行动，应立即阐发中国证监会，同期通知基金管理东说念主限 期纠正。                       第五部分 相关服务机构  一、销售机构  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  议论电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  议论东说念主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房  议论电话：010-88082426  传真：010-88082018  议论东说念主：张圆圆  办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室  议论电话：021-68876878  传真：021-68876821  议论东说念主：李化怡  办公地址：武汉市江汉区开垦通衢 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室  议论电话：027-85557881  传真：027-85557973  议论东说念主：祁明兵  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元  议论电话：020-38927993  传真：020-38927990  议论东说念主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 议论东说念主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 议论东说念主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：陕西省西安市高新路 60 号 办公地址：陕西省西安市高新路 60 号 法定代表东说念主：郭军 客户服务电话：40086-96779 网址：www.xacbank.com 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东说念主：吕家进 议论东说念主：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 议论东说念主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京复兴门内大街 55 号 办公地址：北京复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：陈四清 议论东说念主：刘秀宇 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东说念主：李庆萍 议论东说念主：迟卓 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com （2）证券公司销售机构 注册地址：天津市经济时间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 议论东说念主：陈玉辉 客户服务电话：956066 网址：www.ewww.com.cn 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号 法定代表东说念主：陆建强 议论东说念主：陶志华 客户服务电话：95336 网址：www.ctsec.com 注册地址：北京市西城区月坛大厦 C 座 3 层 办公地址：北京市西城区月坛大厦 C 座 3 层 法定代表东说念主：王勇 议论东说念主：布前 客户服务电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：曹宏 议论东说念主：梁浩 客户服务电话：95514 网址：www.cgws.com 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：李新华 议论东说念主：奚博宇 客户服务电话：95579/4008-888-999 网址：www.95579.com 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主：董祥 议论东说念主：薛津 客户服务电话：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 议论东说念主：安岩岩 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 议论东说念主：王一彦 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 议论东说念主：陆晓 客户服务电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市新闸路 1508 号 办公地址：上海市新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 议论东说念主：郁疆 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 议论东说念主：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 议论东说念主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦 法定代表东说念主：姚志勇 议论东说念主：祁昊 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表东说念主：徐丽峰 议论东说念主：占文驰 客户服务电话：956080 网址：www.gszq.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 议论东说念主：钟伟镇 客户服务电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一都 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一都 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 议论东说念主：陈剑虹 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 议论东说念主：孙燕波 客户服务电话：95390 网址：www.crsec.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主：张纳沙 议论东说念主：李颖 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 议论东说念主：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意轮廓楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意轮廓楼 法定代表东说念主：庞介民 议论东说念主：熊丽 客户服务电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 议论东说念主：胡子豪 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表东说念主：杨炯洋 议论东说念主：张彬 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区更动三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波 议论东说念主：王金娇 客户服务电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 议论东说念主：张蕊 客户服务电话：95325 网址：www.kysec.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 议论东说念主：王万君 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 注册地址：深圳市福田深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 议论东说念主：王阳 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新时间开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：余磊 议论东说念主：王雅薇 客户服务电话：95391/4008005000 网址：www.tfzq.com 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：袁笑一 议论东说念主：丁念念 客户服务电话：95322 网址：www.wlzq.cn 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东说念主：徐朝日 议论东说念主：张吉安 客户服务电话：95582 网址：www.west95582.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 议论东说念主：江恩前 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东说念主：肖林 议论东说念主：王薇安 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东说念主：杨华辉 议论东说念主：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一都 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一都 111 号 法定代表东说念主：霍达 议论东说念主：业清扬 客户服务电话：95565 网址：www.cmschina.com 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区建外大街甲 6 号 SK 大厦 38 层 法定代表东说念主：沈如军    议论东说念主：杨涵宇 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注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表东说念主：张皓 议论东说念主：刘宏莹 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （4）第三方销售机构 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：葛新 议论东说念主：王笑宇 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表东说念主：王伟刚 议论东说念主：王晓晓 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表东说念主：李楠 议论东说念主：戚晓强 客户服务电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济时间开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 法定代表东说念主：王苏宁 议论东说念主：韩锦星 客户服务电话：95118 网址：kenterui.jd.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时期广场 B 座 6F 法定代表东说念主：故国明 议论东说念主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 网址：www.fund123.cn 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 法定代表东说念主：汪静波 议论东说念主：朱了 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层 办公地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层 法定代表东说念主：Giamberto Giraldo 议论东说念主：黄金 客户服务电话：400-6123-303 网址：www.yitsai.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 议论东说念主：张佳琳 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室 法定代表东说念主：杨文斌 议论东说念主：王诗玙 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室      法定代表东说念主：王翔      议论东说念主：吴鸿飞      客户服务电话：400-820-5369      网址：www.jiyufund.com.cn      注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室      办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼      法定代表东说念主：李兴春      议论东说念主：陈孜明      客户服务电话：4000325885      网址：www.leadfund.com.cn      注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元      办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号      法定代表东说念主：王之广      议论东说念主：宁博宇      客户服务电话：400-821-9031      网址：www.lufunds.com      注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层      办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦      法定代表东说念主：其实      议论东说念主：高莉莉      客户服务电话：95021/400-1818-188      网址：www.1234567.com.cn      注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一都腾讯大厦 11 层      办公地址：深圳市前海深港协作区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      法定代表东说念主：刘明军      议论东说念主：郑骏锋      客户服务电话：4000-890-555   网址：www.tenganxinxi.com   注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903   办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼   法定代表东说念主：吴强   议论东说念主：洪泓   客户服务电话：952555-3   网址：www.5ifund.com   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203   法定代表东说念主：肖雯   议论东说念主：黄敏嫦   客户服务电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   基金管理东说念主可根据相关法律法例要求，根据实情，遴荐其他妥贴要求的机构销售本基金或变更上 述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   议论电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   负责东说念主：范伟强   三、出具法律想法书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   法定代表东说念主：廖海   办公室地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   议论电话：（021）51150298   传真：（021）51150398    议论东说念主：刘佳    承办讼师：刘佳、吴卫英    四、司帐师事务所    称号：普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    履行事务合伙东说念主：李丹    办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    议论电话：（021）23238888    传真：（021）23238800    议论东说念主：施翊洲    承办司帐师：单峰、胡莲莲                   第六部分 基金的召募与基金合同的奏效    一、基金的召募与基金合同的奏效    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他相关法律法例，以及基金合同的章程，经中国证监会    本基金基金合同已于 2021 年 3 月 9 日奏效。    二、基金运作神志和类型    契约型绽开式，夹杂型基金    三、基金的存续期间    不如期    四、基金份额类别    本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取神志的不同，将基金份额分为不同的类别。    在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金 份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份 额，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别成立代码。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分 别策画基金份额净值。    投资者可自行遴荐认购或申购的基金份额类别。    在不违抗法律法规矩程、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的情况 下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错增多、减少或休养基金份额类别成立、对基金份额分 类办法及司法进行休养并依照《信息流露办法》的相关章程在章程前言公告，无需召开基金份额持有 东说念主大会审议。   五、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度   《基金合同》奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期阐发中给予流露；一语气 50 个办事日出现前述情形的，基 金管理东说念主应当阻隔基金合同，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                 第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明书或其他 相关公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风物或按销售机构提供的其他神志办理基金份额的申购与 赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来去神志，投资东说念主不错通过上述神志 进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的绽开日实时候   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回（若本基金参与港股通来去且该办事日为非港股通交 易日时，则基金管理东说念主可根据执行情况决定本基金是否绽开申购、赎回及更正业务，具体以届时发布 的公告为准），具体办理时候为上海证券来去所、深圳证券来去所的正常来去日的来去时候，但基金 管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来去商场、证券/期货来去所来去时候变更或其他特殊情 况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息流露 办法》的相关章程在章程前言上公告。   本基金自 2021 年 06 月 08 日起（含当日）绽开日常申购、赎回、更正和如期定额投资业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者更正。投资 东说念主在基金合同约定之外的日历和时候淡漠申购、赎回或更正央求且登记机构阐发接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 挫伤并得到公正对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东说念主必须在新司法运转实 施前依照《信息流露办法》的相关章程在章程前言上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构章程的圭表，在绽开日的具体业务办理时候内淡漠申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登 记机构阐发基金份额时，申购奏效。若资金在章程时候内未全额到账则申购不成立，申购款项将返璧 投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者赎 回央求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生渊博赎回时，款项的支 付办法参照本基金合同相关条件处理。   基金管理东说念主应以来去时候收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日手脚申购或赎回央求日（ T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验申 请，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其他神志查询央求的阐发 情况。若申购不胜利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定胜利，而仅代表销售机构如实接管到申 请。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并 妥善专揽正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主在不违抗法律法例的前提下，可对上述圭表司法进行休养。基金管理东说念主应依照《信息 流露办法》的相关章程在章程前言上公告。   五、申购和赎回的数目限制 到或跳跃基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的 除外）。 金最低申购金额及来去级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。通过基金管理东说念主直销中心 申购本基金，初次最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，但根据法律法例或基 金管理东说念主的要求无法通过网上直销渠说念申购的不受前述限制。本基金直销中心单笔申购最低金额与申 购级差限制可由基金管理东说念主酌情休养。 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在销售机构托管的单只基金份额余额不及 0.01 份时，该笔赎回 业务应包括账户内全部基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等步骤，切实 保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险抵制的需要，可采选上述步骤 对基金限度给予抵制。具体见基金管理东说念主相关公告。 管理东说念主必须依照《信息流露办法》的相关章程在章程前言上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值在本日收市后策画，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经履行顺应圭表，不错顺应延伸策画或公告。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资东说念主实施诀别 的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老霸术筹集的资金过甚投资运营收益形成的补充养老 基金等，包括但不限于世界社会保障基金、不错投资基金的场所社会保障基金、企业年金单一霸术以 及齐集霸术、生意养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管 理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户 外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购费率，其他 投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：                     A 类基金份额       申购金额 M（元）       一般申购费率      特定申购费率              M             M≥500 万                   每笔 1000 元   每笔 1000 元                             C 类基金份额无申购费    本基金的申购用度应在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取。投资东说念主在一天之内要是有多笔申购，适 用费率按单笔分别策画。    申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销 售、登记等各项用度。    （1）若投资者遴荐申购本基金 A 类基金份额，其申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：    当申购用度适用比例费率时，申购份额的策画方法如下：    净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    当申购用度适用固定金额时，申购份额的策画方法如下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    举例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.50%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08 元    申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92 元    申购份额＝49，261.08/1.0368＝47，512.62 份    即：投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0368 元，则其可得到 47，512.62 份 A 类基金份额。    （2）若投资者遴荐申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的策画方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    举例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    申购份额＝100，000/1.0150＝98，522.17 份    即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 98，522.17 份 C 类基金份额。   （3）申购的灵验份额单元为份，上述策画结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：           持有期限（Y）                   赎回费率             Y＜7 天                   1.50%             Y≥180 天                  0   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：           持有期限（Y）                   赎回费率             Y＜7 天                   1.50%             Y≥30 天                   0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于 A 类基金份额，宝石续持有期少于 30 天的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；宝石续持有期不少 于 30 天但少于 90 天的投资东说念主收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；宝石续持有期不少于 90 天但少 于 180 天的投资东说念主收取的赎回费总额的 50%计入基金财产。对于 C 类基金份额，宝石续持有期少于 30 天的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回用度于支付登记费和其他必 要的手续费。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，策画结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   举例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时候为 90 天，对应的赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0685=10，685.00 元   赎回用度=10，685.00×0.5%=53.43 元   净赎回金额=10，685.00-53.43=10，631.57 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 90 天，假定赎回当日该类基金份额净 值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10， 631.57 元。 关章程在章程前言上公告。 公正性。具体处理原则与操作范例遵影相关法律法例以及监管部门、自律司法的章程。 划，针对投资者开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管理东说念主不错按中国证监会要求履行必 要手续后，给予基金投资者顺应费率优惠。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 金资产净值。 影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 导致公允价值存在重要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购 央求。 过 50%，或者变相避开 50%齐集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 请时，基金管理东说念主应当根据相关章程在章程前言上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购央求被全部 或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时恢 复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。 金资产净值。 份额持有东说念主的赎回央求。 导致公允价值存在重要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项 或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中 国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分 按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、渊博赎回的情形及处理神志   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金更正中转出央求份额 总和后扣除申购央求份额总和及基金更正中转入央求份额总和后的余额）跳跃前一绽开日的基金总份 额的 10%，即合计是发生了渊博赎回。   当基金出现渊博赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或部分缓期 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才气支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回圭表履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有祸患或合计因支付投资东说念主的赎回 央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当 按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东说念主在提交赎回央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日陆续 赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回申 请与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础策画赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分 作自动缓期赎回处理。  （3）若基金发生渊博赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主跳跃上一绽开日基金总份额 10%以上 的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错缓期办理大额赎回央求东说念主的赎回申 请。对其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求东说念主”）和大额赎回央求东说念主 10%以内的赎回央求在当日根据前 述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定神志办理，在仍可接受赎回央求的范围内对大 额赎回央求东说念主跳跃 10%的赎回央求按比例阐发。对当日未予阐发的赎回央求进行缓期办理。对于未能 赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被取销；遴荐缓期赎回的，当日未获受理的赎回央求将与下一绽开日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推。如基 金份额持有东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生渊博赎回，如基金管理东说念主合计有必要，可暂 停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个办事日，并应 当在章程前言上进行公告。   当发生上述渊博赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他 神志在 3 个来去日内通知基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在章程前言上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 份额净值。 绽开日在章程前言上刊登基金从头绽开申购或赎回公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确从头 绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头绽开的公告。   十一、基金更正   基金管理东说念主不错根据相关法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东说念主管理的其 他基金之间的更正业务，基金更正不错收取一定的更正费，相关司法由基金管理东说念主届时根据相关法律 法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前通知基金托管东说念主与相关机构。   十二、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非来去过户 以及登记机构招供、妥贴法律法例的其它非来去过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金份额持有 东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去 过户必须提供基金登记机构要求提供的相关尊府，对于妥贴条件的非来去过户央求按基金登记机构的 章程办理，并按基金登记机构章程的圭表收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的圭表收取转托管费。   十四、如期定额投资霸术   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资霸术，具体司法由基金管理东说念主另行章程。投资东说念主在办 理如期定额投资霸术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或 更新的招募说明书中所章程的如期定额投资霸术最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、妥贴 法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的 来去风物或者来去神志进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受 理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务司法办理基金份 额转让业务。   十七、其他业务   在不违抗法律法例及中国证监会章程的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利益无本体性 不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制定相应的业务司法，并 依照《信息流露办法》的相关章程进行公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节的章程或相 关公告。                   第八部分 基金的投资   一、投资方针   在严格抵制风险的前提下，精选更动成长主题的企业进行投资，共享其发展和成长的契机，勤苦 逾额收益与历久成本升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括境内照章刊行或上市来去的股票（包含主 板、中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债券 （含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、政府支撑机构债、场所政府债、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债、可更正债券、可交换债券过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、 债券回购、银行进款（包括合同进款、如期进款等）、货币商场器具、同行存单、资产支撑证券、股 指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会相关章程）。   本基金可根据相关法律法例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应圭表后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于港股 通标的股票占股票资产的比例不跳跃 50%）；投资于更动成长主题相关证券占非现款基金资产的比例 不低于 80%；每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，基金保留的现款以及投资 于到期日在一年以内的政府债券的比例臆测不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，基金管理东说念主在履行顺应圭表后，本 基金的投资范围会作念相应休养。   三、投资策略   本基金将通过追踪考量往往的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的系数水和睦增 长率、利率水平与走势等）以及各项国度政策（包括财政、货币、税收、汇率政策等）来判断经济周 期目下的位置以及将来将发展的标的，在此基础上对各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估， 制定股票、存托凭证、债券、现款等大类资产之间的配置比例、休养原则和休养范围。   本基金通过自上而下及从下到上相勾通的方法，对实体经济运行、产业及行业发展趋势、落魄游 行业运作态势等进行旁观，挖掘优质公司，构建股票投资组合。中枢念念路在于：1）自上而下地分析行 业的增长出路、行业结构、生意模式、竞争要素等分析把抓其投资契机；2）从下到上地评判企业的核 心竞争力、管理层、治理结构等以过甚所提供的产物和服务是否契合将来行业增长的大趋势，对企业 基本面和估值水平进行轮廓的研判，深度挖掘优质的个股。   （1）更动成长主题公司的界说   基金所界说的更动成长主题公司指在中国经济结构转型及产业升级的进度中，通逾期间更动、产 品更动、生意模式更动或组织与轨制更动等多种更动体式已矣成长的上市公司。该类公司往往具有核 心研发实力和时间、较高的行业闻明度，以及精粹的更动管理和企业文化，在商场竞争中具有中枢优 势和不息发展才气。   具体来说，本基金所指的更动成长主题相关股票附庸的行业包括但不限于互联网时间、信息产 业、传媒、通讯、节能环保、生物医药、高端装备制造、新动力、新材料、新动力汽车、新兴奢华等 行业。   将来要是基金管理东说念主合计有更顺应的更动成长主题公司的分歧圭表，基金管理东说念主有权在履行顺应 圭表后对上述界定方法进行变更。本基金由于上述原因变更界定方法不需经基金份额持有东说念主大和会 过，但应实时通知基金托管东说念主并公告。   （2）自上而下的行业彩选   本基金将自上而下地进行行业彩选，重心暖和行业增长出路、行业利润出路和行业胜利要素。对 行业增长出路，主要分析行业的外部发展环境、行业的人命周期以及行业波动与经济周期的关系等； 对行业利润出路，主要分析行业结构，绝顶是业内竞争的神志、业内竞争的强烈程度、以及业内厂商 的谈判才气等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的重要胜利要素的判断，为瞻望企业计议环境 的变化建立起塌实的基础。   （3）从下到上的个股遴荐   本基金通过定性和定量相勾通的方法进行从下到上的个股遴荐，对企业基本面和估值水平进行综 合的研判，精选优质个股。   本基金通过以下两方面圭表对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的公司：   一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和中枢竞争力的分析，遴荐具有可不息竞争上风的公 司或将来具有无边成漫空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的灵验性、策略 的实施支撑和策略的履行效果；就中枢竞争力，分析公司的现存中枢竞争力，并判断公司能否利用现 有的资源、才气和定位取得可不息竞争上风。   另一方面是管理层分析，通过防范旁观公司的管理层以及管理轨制，遴荐具有精粹治理结构、管 理水平较高的优质公司。   主要旁观上市公司的成长性、盈利才气过甚估值水平，中式具备精粹功绩成长性况且估值合理的 上市公司。在成长性方面，主要磋议将来两年公司收入和利润的增长率、累计及新增研发支拨、 CAPEX 支拨、东说念主员招聘情况等；在盈利才气方面，主要旁观上市公司毛利率过甚变动趋势、ROE、 ROIC 等。在估值水平方面，基于行业的特质细则对股价最有影响力的重要估值方法（包括 PE、 PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等），并通过业内比较、历史比较和增长性分析，细则具有高潮基础的 股价水平。   （4）港股通标的股票投资策略   本基金所投资港股通标的股票除适用上述投资策略外，还需暖和：   将来，要是港股通业务司法发生变化或出现法律法例或监管部门允许投资的其他模式，基金管理 东说念主在履行顺应圭表后可相应休养。   本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深远研究判断，进 行存托凭证的投资。   本基金债券投资将采选久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券遴荐策略、信用 策略等积极投资策略，自上而下地管理组合的久期，天真地休养组合的券种搭配，同期精选个券，以 增强组合的持有期收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，遴荐流动性好、来去活跃的股指期货合约， 充分磋议股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效果， 已矣股票组合的逾额收益。   本基金将轮廓运用政策资产配置和战术资产配置进行资产支撑证券的投资组合管理，并根据信用 风险、利率风险和流动性风险变化积极休养投资策略，严格征服法律法例和基金合同的约定，在保证 本金安全和基金资产流动性的基础上赢得相识收益。   本基金可在轮廓磋议预期收益、风险、流动性等要素基础上，参与融资业务。   将来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在履行顺应圭表后相应休养和更新相关投 资策略，并在招募说明书中更新并公告。   四、投资决策依据及圭表   （1）相关法律、法例和基金合同的相关章程。    （2）经济运行态势和证券商场走势。    （3）投资对象的风险收益配比。    （1）投资决策委员会：细则本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会如期召开会议，如 需作念出实时重要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。    （2）基金司理（或管理小组）：假想和休养投资组合。假想和休养投资组合需要磋议的基本要素 包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金 司理的寂寞判断；大数据与金融工程部的分析阐发等。    （3）齐集来去室：基金司理向齐集来去室下达投资指示，齐集来去室司理收到投资指示后分发予 来去员，来去员收到基金投资指示后准确履行。    （4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金司理（或管 理小组）提供相关分析阐发。    （5）风控管理部：监控千般基金投资运作。    （6）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据商场环境变化和执行需要休养上 述投资决策圭表，并给予公告。    五、功绩比较基准    沪深 300 指数收益率*60%+恒生指数收益率*20%（经汇率估值休养）+中证轮廓债指数收益率 *20%    沪深 300 指数选样科学客不雅，行业代表性好，流动性高，抗掌握性强，是目下商场上较有影响力 的股票投资功绩比较基准。恒生指数所以香港股票商场中的 50 家上市股票为成份股样本，以其刊行量 为权数的加权平均股价指数，是响应香港股票商场表现最有影响的一种股价指数。中证轮廓债指数的 选样债券的信用类别遮蔽全面，期限组成普通。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述业 绩比较基准大概赤诚响应本基金的风险收益特征。    要是本基金功绩比较基准住手发布或更更称号，或者今后法律法例发生变化，或者有更顺应的、 更能为商场渊博接受的功绩比较基准推出，或者是商场上出现愈加妥贴用于本基金的功绩比较基准 时，本基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更功绩比较基准并实时公 告，但不需要召开基金份额持有东说念主大会审议。    六、风险收益特征    本基金属于夹杂型基金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、债券型基金，低于股票型基 金。本基金将投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及来去 司法等各别带来的私有风险。    七、投资限制      基金的投资组合应遵从以下限制：      （1）股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于港股通标的股票占股票 资产的比例不跳跃 50%）；投资于更动成长主题相关证券占非现款基金资产的比例不低于 80%；      （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股臆测计 算），其市值不跳跃基金资产净值的 10%；      （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股臆测策画），不跳跃该证券的 10%，完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种 不错不受此条件章程的比例限制；      （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产支撑证券的比例，不得跳跃基金资产净值的      （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%，中国证监会章程 的特殊品种除外；      （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产支撑证券的比例，不得跳跃该资产支撑证券限度 的 10%；      （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产支撑证券，不得跳跃其千般 资产支撑证券臆测限度的 10%；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金持有资产支撑 证券期间，要是其信用等级下降、不再妥贴投资圭表，应在评级阐发发布之日起 3 个月内给予全部卖 出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金所申报 的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值的 40%， 投入世界银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；      （12）本基金管理东说念主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的如期绽开基金） 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的 全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%；完全按 影相关指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比 例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得跳跃基金资产净值的 15%；因证券商场 波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不妥贴该比例限制的，基 金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去 的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （16）若本基金参与股指期货来去，应当征服下列要求：   a.本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；   b.本基金在职何来去日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产 净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来去日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆测（轧差策画）应当妥贴基金合 同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一来去日基 金资产净值的 20%；   （17）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票履行，与境内上市来去的股票合 并策画；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金限度变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基金管理东说念主应 当在 10 个来去日内进行休养，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的相关约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与检讨自本基金合同奏效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应圭表后，则 本基金投资不再受相关限制或按休养后的章程履行。   为调理基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；      （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷办事的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕来去、掌握证券来去价钱过甚他不方正的证券来去行动；      （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他行动。      基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、执行抵制东说念主或者与其有重 大猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联来去的，应当妥贴基 金的投资方针和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益破损，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照商场公正合理价钱履行。相关来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规给予流露。重要关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基 金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。      法律法例或监管部门取消或休养上述谢却性章程，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应圭表 后，则本基金投资不再受相关限制或按休养后的章程履行。      八、基金管理东说念主代表基金专揽鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 益；      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大抵制保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所想法后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有重要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的章程。      十、基金的投资组合阐发      基金管理东说念主的董事会、董事保证本阐发所载尊府不存在空虚记录、误导性述说或重要遗漏，并对 其内容的确切性、准确性和齐全性承担个别及连带的法律办事。      基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2023 年 10 月 23 日复核了本阐发 中的财务目的、净值表现和投资组合阐发等内容，保证复核内容不存在空虚记录、误导性述说或者重 大遗漏。      本阐发中财务尊府未经审计。      本阐发期自 2023 年 07 月 01 日起至 2023 年 09 月 30 日止。 序号                 技俩                     金额（元）           占基金总资产的比例（%）        其中：股票                               712，239，621.78           87.04        其中：债券                                            -               -        资产支撑证券                                           -               -        其中：买断式回购的买入返售金融资产                                -               - （1） 阐发期末按行业分类的境内股票投资组合                                                                     占基金资产净值比例 代码               行业类别                     公允价值（元）                                                                        （%）  A      农、林、牧、渔业                                               -             -  B      采矿业                                                    -             -  C      制造业                                        345，065，231.32         42.30  D      电力、热力、燃气及水坐蓐和供应         业                                              33，563.97           0.00  E      建筑业                                            11，369.83           0.00  F      批发和零卖业                                      11，691，231.26          1.43  G      交通运载、仓储和邮政业                                            -             -  H      住宿和餐饮业                                                 -             -  I      信息传输、软件和信息时间服务业                            148，896，482.86         18.25  J      金融业                                        105，532，515.70         12.94  K      房地产业                                                   -             -  L      租出和商务服务业                                               -             -  M      科学研究和时间服务业                                  92，911，243.24         11.39  N      水利、环境和人人设施管理业                                   9，357.14           0.00  O        住户服务、修理和其他服务业                                        -           -  P        老师                                                   -           -  Q        卫生和社会办事                                 8，088，626.46         0.99  R        文化、体育和文娱业                                            -           -  S        轮廓                                                   -           -           臆测                                    712，239，621.78        87.31 （2） 阐发期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                                占基金资产净值比例  序号            股票代码     股票称号   数目（股）           公允价值（元）                                                                   （%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 阐发期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，遴荐流动性好、来去活跃的股指期货合约， 充分磋议股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效果， 已矣股票组合的逾额收益。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 阐发期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案造访，或在阐发编制日前一 年内受到公开指责、处罚的情形   宁波银行股份有限公司在阐发编制日前一年内受到国度外汇管理局宁波市分局、宁波银保监局的 处罚。   以上证券的投资已履行里面严格的投资决策经过，妥贴法律法例和公司轨制的章程。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号           称号            金额（元） （4） 阐发期末持有的处于转股期的可更正债券明细 注：无。 （5） 阐发期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合阐发附注的其他笔墨形色部分    由于四舍五入的原因，投资组合阐发中数字分项之和与臆测项之间可能存在尾差。                              第九部分 基金的功绩    基金管理东说念主承诺以敦厚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基 金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。    本基金基金合同奏效以来的投资功绩与同期基准的比较如下表所示（本阐发中所列财务数据未经 审计）：    鹏华更动成长夹杂 A                                    功绩比较基准                      净值增长率标 功绩比较基准            净值增长率 1                 收益率圭表差 1-3                 2-4                      准差 2   收益率 3 同奏效日)至 0.18%         1.06%    -4.72%        0.79%   4.90%     0.27% 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效日至 2023 -38.54%     1.44%    -20.73%       0.90%   -17.81%   0.54% 年 09 月 30 日    鹏华更动成长夹杂 C                                    功绩比较基准                      净值增长率标 功绩比较基准            净值增长率 1                 收益率圭表差 1-3                 2-4                      准差 2   收益率 3 同奏效日)至 -0.47%        1.06%    -4.72%        0.79%   4.25%     0.27% 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效日至 2023 -39.80%     1.44%    -20.73%       0.90%   -19.07%   0.54% 年 09 月 30 日                              第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过甚他资产的价值 总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以过甚他基金财产账户相寂寞。      四、基金财产的防守和刑事办事      本基金财产寂寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主防守。基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权 东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事办事外， 基金财产不得被刑事办事。      基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行算帐的，基金 财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产 自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。                     第十一部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金相关的证券来去风物的来去日以及国度法律法规矩程需要对外流露基金 净值的非来去日。      二、估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支撑证券、股指期货合约和银行进款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金管理东说念主在细则相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业司帐准则》、监管部门 相关章程。      （一）对存在活跃商场且大概获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除司帐 准则章程的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价 且最近来去日后未发生影响公允价值计量的重要事件的，应接纳最近来去日的报价细则公允价值。有 充足把柄标明估值日或最近来去日的报价不成确切响应公允价值的，草率报价进行休养，细则公允价 值。      与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中磋议不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制是针对资产持有者 的，那么在估值时间中不应将该限制手脚特征磋议。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有相关资 产或欠债所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有填塞可利用数据和其他信 息支撑的估值时间细则公允价值。接纳估值时间细则公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在 无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生重要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的重要事件，使潜在估值休养对 前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行休养并细则公允价值。   四、估值方法   （1）来去所上市的有价证券，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交 易的，且最近来去日后经济环境未发生重要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件 的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的重要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重要变化要素，休养最近来去市 价，细则公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可更正债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时间细则公允价值。来去所商场挂牌转让 的资产支撑证券，接纳估值时间细则公允价值；   （6）对在来去所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃商场 上未经休养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对商场报价进行休养以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应采 用估值时间细则其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的归并股票的估值方法 估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市或未挂牌转让的股票和债券，接纳估值时间细则公允价值，在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股票时 公司鼓吹公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购 来去中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关章程细则公允价值。 净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估 值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后 未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然各别，未上市期间商场利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 大变化的，以最近来去日的结算价估值。 汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准，先根据外币行 情价钱和持仓量策画原币金额，再根据选用的外币汇率折算出保留两位少量的东说念主民币市值。 况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 性。 值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、圭表及相关法律法例的 章程或者未能充分调理基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商惩处。      根据相关法律法例，基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金 司帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分 议论后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东说念主对基金资产净值的策画结果对外给予公布。      五、估值圭表 数目策画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值 精度济急休养机制。国度另有章程的，从其章程。      每个办事日策画基金资产净值及千般基金份额净值，并按章程公告。 停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结果发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。      六、估值错误的处理      基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的步骤确保基金资产估值的准确性、实时性。 当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值错 误。      本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的错误酿成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的办事东说念主应当对由于该估值错误遭受损失 当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿办事。      上述估值错误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据策画差错、系统故 障差错、下达指示差错等。      （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值错误办事方应实时融合各方，实时进行 更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误办事方承担；由于估值错误办事方未实时更正已产生的 估值错误，给当事东说念主酿成损失的，由估值错误办事方对平直损失承担补偿办事；若估值错误办事方已 经积极融合，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值错误办事方草率更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值错误已得到更正。      （2）估值错误的办事方对相关当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对估值错误的 相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值错误而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值错误办事方仍应 对估值错误负责。要是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利 益损失（“受损方”），则估值错误办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对 赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；要是赢得不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿额加上如故赢得的不妥得利返还的总和跳跃其 执行损失的差额部分支付给估值错误办事方。      （4）估值错误休养接纳尽量复原至假定未发生估值错误的正确情形的神志。      （5）估值错误办事方拒却进行补偿时，要是因基金管理东说念主错误酿成基金资产损失机，基金托管东说念主 应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，要是因基金托管东说念主错误酿成基金资产损失机，基金管理东说念主应为基 金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金资产的损失，并拒却进行 补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。      （6）要是出现估值错误确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，况且依据法律、行政法例、《基金 合同》或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿办事，则基金管 理东说念主有权向出现错误确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法规矩程的其他原则处理估值错误。   估值错误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因细则估值错误的 办事方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的办事方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值错误的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）任一类基金份额净值策画出现错误时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并 采选合理的步骤防护损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息流露的基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理东说念主负责策画，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个办事日来去收尾后策画当日的基金资产净值和千般基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净 值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户的基金资 产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 错误处理。 的数据错误，或由于国度司帐政策变更、商场司法变更等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故采 取必要、顺应、合理的步骤进行检讨，然则未能发现该错误而酿成的基金资产净值策画错误，基金管 理东说念主和基金托管东说念主罢免补偿办事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的步骤收缩或摒除由 此酿成的影响。                    第十二部分 基金的收益分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余额，基 金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已矣收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 配决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分配； 自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分配神志是现款分 红； 值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 将导致在可供分配利润上有所不同；      在妥贴法律法例及基金合同的约定，且对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基金管 理东说念主可休养基金收益分配原则和支付神志，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。      四、收益分配决议      基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时 间、分配数额及比例、分配神志等内容。      五、收益分配决议的细则、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程前言公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务司法》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                    第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付神志   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的策画方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，经基金 托管东说念主复核后于次月首日起 2 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个办事日内或不可 抗力情形摒除之日起 2 个办事日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金 托管东说念主复核后于次月首日起 2 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个办事日内或不可 抗力情形摒除之日起 2 个办事日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。本基金销 售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年度阐发中对该项费 用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的策画公式如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指 令，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个办事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个办事日内或不可抗 力情形摒除之日起 2 个办事日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应合同章程，按用度执行支 出金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度：   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   五、基金税收   本基金支付给管理东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机关的规 定。本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财产投资的 相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代 扣代缴。                  第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度流露； 定编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 日内在章程前言公告。                  第十五部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动性风险管 理章程》、《基金合同》过甚他相关章程。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有 东说念主过甚日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国证监会的 章程流露基金信息，并保证所流露信息的确切性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予流露的基金信息通过妥贴中国证监 会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息流露办法》章程的互联网网站（以下简 称“章程网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等前言披 露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时候和神志查阅或者复制公开流露的信息尊府。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息流露义务东说念主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物尊府纲要 开的司法及具体圭表，说明基金产物的本性等波及基金投资者重要利益的事项的法律文献。 赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合 同》奏效后，基金招募说明书的信息发生重要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招 募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一 次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 利、义务关系的法律文献。 《基金合同》奏效后，基金产物尊府纲要的信息发生重要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内， 更新基金产物尊府纲要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府纲要其他 信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物资 料纲要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售 公告、基金招募说明书请示性公告、《基金合同》请示性公告登载在章程报刊上，将基金份额发售公 告、基金招募说明书、基金产物尊府纲要、《基金合同》和托管合同登载在章程网站上，并将基金产 品尊府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在章程网站上。      （二）基金份额发售公告      基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明书确当日 登载于章程前言上。      （三）《基金合同》奏效公告      基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程前言上登载《基金合同》奏效公告。      （四）基金净值信息      《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在章程网 站流露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。      在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过章程网 站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽开日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站流露半年度和年度终末一日 的千般基金份额净值和基金份额累计净值。      （五）基金份额申购、赎回价钱      基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的 策画神志及相关申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前 述信息尊府。      （六）基金如期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发      基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载在章程网 站上，并将年度阐发请示性公告登载在章程报刊上。基金年度阐发中的财务司帐阐发应当经过妥贴 《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。      基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登载在章程 网站上，并将中期阐发请示性公告登载在章程报刊上。      基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度阐发，将季度阐发登载在规 定网站上，并将季度阐发请示性公告登载在章程报刊上。      《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度报 告。      如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金管理东说念主至少应当在如期阐发“影响投资者决策的其他遑急信息”项下流露该投资者的类 别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。      基金管理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中流露基金组结伙产情况过甚流动性风险分析等。      （七）临时阐发      本基金发生重要事件，相关信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在章程报刊和 章程网站上。      前款所称重要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重要影响的下列事 件： 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到重要行政处罚、刑事处 罚； 有重要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联来去事项，但中 国证监会另有章程的除外； 更； 万元情形的； 他事项或中国证监会章程的其他事项。      （八）清晰公告      在《基金合同》期限内，任何人人前言中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基金份额价钱产 生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，相关信息流露义务东说念主细察后 应当立即对该音信进行公开清晰。      （九）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      （十）算帐阐发      基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐报 告。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在章程网站上，并将算帐阐发请示性公告登载在章程报刊 上。      （十一）实施侧袋机制期间的信息流露      本基金实施侧袋机制的，相关信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的章程 进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的章程。      （十二）中国证监会章程的其他信息      若本基金投资港股通标的股票，基金管理东说念主应当在如期阐发和招募说明书（更新）等文献中流露 参与港股通来去的相关情况。若中国证监会另有章程的，从其章程。      若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和更新的招 募说明书等文献中流露股指期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充 分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资方针。      若本基金投资资产支撑证券，基金管理东说念主应在基金年度阐发及中期阐发中流露其持有的资产支撑 证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和阐发期内通盘的资产支撑证券明细。基金管理东说念主 应在基金季度阐发中流露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和阐发 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明细。      若本基金参与融资，基金管理东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书 （更新）等文献中流露参与融资业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理 情况等。      六、信息流露事务管理      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主员负责管 理信息流露事务。      基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当妥贴中国证监会相关基金信息流露内容与形式准则 等法例的章程。      基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编 制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期阐发、更新的招募说明 书、基金产物尊府纲要、基金算帐阐发等公开流露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主 进行书面或电子阐发。      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相关报送信息的确切、准 确、齐全、实时。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程前言上流露信息外，还不错根据需要在其他人人前言流露 信息，然则其他人人前言不得早于章程前言流露信息，况且在不同前言上流露归并信息的内容应当一 致。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主耕种信息 流露服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监会及自律司法的相关章程。前述自主流露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计阐发、法律想法书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。      七、信息流露文献的存放与查阅      照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法规矩程将信息置备于 公司住所，以供社会公众查阅、复制。                       第十六部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和圭表      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大抵制保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所想法后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。      基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任妥贴《中华东说念主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所进行审计并流露专项审计想法。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申 购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。 放日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主策画各项投资运作目的和基 金功绩目的时应当以主袋账户资产为基准。      基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的休养，因资产 流动性受限等中国证监会章程的情形除外。      基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。      四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、复原来去等神志复原流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额持有 东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等神志，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款 项。      阻隔侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘任妥贴《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行 审计并流露专项审计想法。      五、侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重要影响的 事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分章程的基金净值信息流露神志和频率流露 主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停流露侧袋账户份额 净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期阐发中流露阐发期内特定资产处置进展情况，披 露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间不代表基金管理东说念主对特定资产最终 变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的相关章程，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法 规或监管司法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行顺应程 序后，可平直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                    第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险 过甚他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券商场，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影 响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险等。   政策风险是指政府相关证券商场的政策发生重要变化或是有遑急的举措、法例出台，引起债券价 格的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特质，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产生影响， 从而影响证券的价钱而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债券的价钱和 收益率，影响着企业的融资成本，并在一定程度上影响上市公司的盈利水平。基金投资于债券和股 票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款体式来分配，而现款的购买力可能因为通货蔓延的影响而下降，从 而使基金的执行投资收益下降。   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的价钱风险互 为消长。在利率走低时，再投资收益率就会谴责，再投资的风险加大。当利率高潮时，债券价钱会下 降，然则利息的再投资收益会高潮。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司计议风险、信用风险等。   上市公司的计议好坏受多种要素影响，如管理才气、财务景况、商场出路、行业竞争、东说念主员教学 等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司计议不善，其刊行的证券价钱可 能着落，或者大概用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。基金可通过投资千般化来散布这种非 系统风险，但不成完全避开。   债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要表当今公司 债券中，公司要是因为某种原因不成完全践约支付本金和利息，则债券投资就会承受较大的失掉。广 义的信用风险不仅指企业的失约风险，还包括商场信用利差扩大及企业信用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、熏陶、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益水平与基金管理东说念主 的管理水平、管理技能和管理时间等相关性较大。因此基金可能因为基金管理东说念主的要素而影响基金收 益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产不成迅速、低成腹地转变成现款，或者不成应付可能出现的投资东说念主大额赎 回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照正常的商场价钱来去而引起损失的可能性。为 应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可能会有些损失，影响基金投 资方针的已矣。后者是指在绽开式基金来去过程中，可能会发生渊博赎回的情形，渊博赎回可能会产 生基金仓位休养的祸患，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。   本基金的投资商场主要为证券来去所、世界银行间债券商场等流动性较好的范例型来去风物，主 要投资对象包括境内照章刊行或上市来去的股票、港股通标的股票、债券和货币商场器具等，同期本 基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高齐集度的特征，轮廓评估在正常商场环境下本基金 拟投资商场、行业及资产的流动性精粹，流动性风险相对可控。   绽开式基金要随时草率投资东说念主的赎回，要是基金资产不成迅速转变成现款，或者变现为现款时对 基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生渊博赎回时，要是基金资产 变现才气差，可能会产生基金仓位休养的祸患，导致流动性风险。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，轮廓运用千般流动性风险 管理器具，对赎回央求等进行适度休养，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的援助步骤，包 括但不限于缓期办理渊博赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停 基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定的其他步骤。   渊博赎回情形下实施暂停接受赎回央求、缓期办理渊博赎回央求、降速支付赎回款项或者对大额 赎回央求东说念主缓期办理赎回央求的情形及圭表详见招募说明书第七部分第九条的相关约定。当实施缓期 办理赎回央求或暂停接受赎回央求的步骤时，央求赎回或拟央求赎回基金份额的持有东说念主将无法全额确 认赎回或提交赎回央求，一方面可能影响自身的流动性，另一方面将承担特殊的商场波动对基金净值 的影响。当实施降速支付赎回款项的步骤时，央求赎回的基金份额持有东说念主不成如期赢得全额赎回款， 除了对自身流动性产生影响外，也将损失延伸款项部分的再投资收益。当实施对大额赎回央求东说念主缓期 办理赎回央求的步骤时，该基金份额持有东说念主将无法全额阐发赎回，一方面可能影响自身的流动性，另 一方面将承担特殊的商场波动对基金净值的影响。收取短期赎回费的情形和圭表详见招募说明书第七 部分第六条的相关约定，不息持有期小于 7 日的投资者比拟于其他持有期限的投资者将支付更高的赎 回费。暂停基金估值的情形详见招募说明书第十一部分第七条的相关约定。若实施暂停基金估值，基 金管理东说念主会采选降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的步骤，对投资者产生的风险如前所 述。当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错对本基金的估值接纳舞动订价机制，行将本 基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过休养基金的估值和基金份额净值 的神志传导给大额申购和赎回持有东说念主，以保护其他持有东说念主的利益。在实施舞动订价的情况下，在总体 大额净申购时会导致基金的基金份额净值高潮，对申购的投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基 金的基金份额净值下降，对赎回的持有东说念主产生不利影响。   基金管理东说念主已建立里面渊博赎复兴对机制，对基金渊博赎回情况进行严格的事前监测、事中管控 与过后评估。当基金发生渊博赎回时，基金管理东说念主需要根据执行情况进行流动性评估，阐发是否不错 接受通盘赎回央求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评估基金组结伙产变现才气、 投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、阐发赎回央求，切实保护存量基金份额 持有东说念主的正当权益。渊博赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个绽开日央求赎回基金份额跳跃 上一绽开日基金总份额 10%以上的，基金管理东说念主可对其采选缓期办理赎回央求的步骤。      侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置算帐，并以 处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验阻隔并化解风险，但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将住手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和更正，仅主袋账户份额正常开 放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前候具有不细则性，最终变现价钱也具 有不细则性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损 失。      实施侧袋机制期间，基金管理东说念主策画各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋账户资产为基 准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金 管理东说念主在基金如期阐发中流露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变 现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。      五、本基金特定风险      本基金投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括港股通机制下允许投资的香港聚合来去所 （以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市的股票，除与其他投资于内地商场股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还濒临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、商场轨制以 及来去司法等各别所带来的私有风险，包括但不限于：      （1）商场联动的风险      与内地 A 股商场比拟，港股商场上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价钱的影响巨 大，港股价钱与国外资金流动表现出高度相关性，本基金在参与港股商场投资时受到全球宏不雅经济和 货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。      （2）股价波动的风险      港股商场实行 T+0 反转来去机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个股 不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受 到无意事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波动风险可能相对较大。      （3）汇率风险      在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，况且资金不留港（港股交 易后结算的净资金余额头寸以换汇的神志兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应 的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账 户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价汇率可能存在报价各别，本基金可能需特殊承担 买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的司法设定，本基金在逐日买卖港股央求时将 参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各别，以拒抗该日 汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭受资金被特殊占用进而谴责基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通司法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通商场逐日额度不 足，而不成买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围休养带来的风险   现行的港股通司法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范围限制规 则对具体的可投资标的进行休养，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入。   本基金可能因为港股通可投资标的范围的休养而不成实时买入看好的投资标的，而错失投资契机 的风险。   （6）港股通来去日设定的风险   根据现行的港股通司法，唯有内地与香港均为来去日且大概知足结算安排的来去日才为港股通交 易日，存在港股通来去日不连贯、港股不成实时卖出的情形（如内地商场因休假等原因休市而香港市 场照常来去但港股通不成如常进行来去），而导致基金所持的港股组合在后续港股通来去日开市来去 中齐集体现商场反应而酿成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波 动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排，本基 金在 T 日（港股通来去日）卖出股票，T+2 日（港股通来去日，即为卖出当日之后第二个港股通来去 日）才能在香港商场完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的 不同以及港股通来去日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不成实时到账，而酿成支付赎回 款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不成实时休养基金资产组合中 A 股和 港股投资比例，酿成比例超标的风险。   （8）港股通下对公司行动的处理司法带来的风险   根据现行的港股通司法，本基金因所持港股通股票权益分配、更正、上市公司被收购等情形或者 格外情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因 港股通股票权益分配或者更正等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通 过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、更正或者上市公司被收购等所取得的非联交所 上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述司法，利益得不到 最大化以至受损的风险。   （9）香港聚合来去所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港联交所章程，在来去所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采选停牌步骤。此 外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化章程，仅仅细则了“尽量 镌汰停牌时候”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可能的上市公司根据其财务景况在证券简称前加 入相应象征（举例，ST 及*ST 等象征）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所商场莫得风险警 示板，联交所接纳非量化的退市圭表且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上 市公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌以至退市而给基金带来损失 的风险。   （10）港股通司法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和司法下参与香港联交所证券的投资，受港股通司法的限制和影响；本基 金存在因港股通司法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。   （11）基金资产投资港股标的比例的风险   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于港股或选 择不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （12）其他可能的风险   除上述权贵风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括但不限于： 不进行来去时也可能要陆续缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算不准而导致账户透支的 风险； 因短缺来去敌手而濒临个股流动性风险； 者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和取销申报的来去中断风险； 实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：（一）因结算参与东说念主未完成与中国结算的齐集交收， 导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；（二）结算参与东说念主对本基金出现交收失约导致本基金 未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东说念主向中国结算发送的相关本基金的证券划付指示有误的导 致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东说念主未征服相关业务司法导致本基金利益受到挫伤的情况； 市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通来去的风险；出现上海证券来去所和深圳证券来去所的 证券来去服务公司认定的来去格外情况时，证券来去服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服 务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通来去的风险。 微不雅经济、商场环境、时间周期等千般要素的影响，对于上述要素的交融或分析错误将导致本基金管 理东说念主对股票内在价值的判断出现失实，进而导致本基金管理东说念主作念出错误的投资决策。 础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受商场风 险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品往往具有杠杆效应，价钱波动比标 的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于繁衍品订价相配复杂，不顺应 的估值有可能使基金资产濒临损失风险。股指期货接纳保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆 性，当出现不利行情时，合约标的价钱细小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，要是莫得在章程的时候内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带 来损失。另外，股指期货在对冲商场风险的使用过程中，基金资产可能因为股指期货合约与合约标的 价钱波动不一致而濒临基差风险。 级风险等。由于资产支撑证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益，因此资产支撑证 券投资还濒临基础资产特定原始权益东说念主的收歇风险及现款流瞻望风险等与基础资产相关的风险。 金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大失掉的风险，以及与中国存托 凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利 等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、专揽表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托合同自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各别以及波动的 风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主， 在不息信息流露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其 他风险。 值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当阻隔基金合同，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。因此， 在本基金的运作期间，基金份额持有东说念主濒临基金合同自动阻隔的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场渊博规 律等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构（包括基金管 理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评 价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产物风险之间的匹配教师。      七、其他风险                     第十八部分 基金的阻隔与算帐      一、《基金合同》的变更 应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法规矩程和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会 决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 章程前言公告。      二、《基金合同》的阻隔事由      有下列情形之一的，经履行相关圭表后，《基金合同》应当阻隔： 的；      三、基金财产的算帐 管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的办当事者说念主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》阻隔情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组调停接纳基 金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐阐发；      （5）聘任司帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐阐发出具法律想法书；      （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 算期限相应顺延。      四、算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产算帐剩余资产的分配      依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。      六、基金财产算帐的公告      算帐过程中的相关重要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公 告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将算帐阐发登载在章程网站上，并将算帐阐发请示性公告登载在章程报刊上。      七、基金财产算帐账册及文献的保存      基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法例或监管司法另有章程的从其 章程。                     第十九部分 基金合同的内容节录      第一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金份额持有东说念主的权利、义务      （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项专揽表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）选藏阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息流露，实时专揽权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》阻隔的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利、义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规矩程或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基金合同》 及国度相关法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要步骤保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金合同》规 定的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分配决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽鼓吹权利，为基金的利益专揽因基金财产投 资所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益专揽诉讼权利或者实施其他法律行动；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；      （16）在妥贴相关法律、法例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、赎回、更正和非来去 过户等业务司法；      （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、申购、赎 回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产；      （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议神志管理和运作 基金财产；      （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产 和基金管理东说念主的财产互相寂寞，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）采选顺应合理的步骤使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基金合同》 等法律文献的章程，按相关章程策画并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；      （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程，履行信息流露及阐发义务；      （12）保守基金生意机密，不泄露基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他相关章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分配基金收益；      （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按章程保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相关尊府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时候发出，况且保证投资者大概按照 《基金合同》章程的时候和神志，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得 到相关尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；      （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会并通知基金托管东说念主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担赔 偿办事，其补偿办事不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违抗《基金 合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行动承担责 任；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益专揽诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金管理东说念主承 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认 购东说念主；      （25）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利、义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全防守基金财产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法规矩程或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及国度法律法 规行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成重要损失的情形，应报告中国证监会，并采选必要步骤 保护基金投资者的利益；      （4）根据相关商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证券/期 货来去资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全防守基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业风物，配备填塞的、及格的熟悉基金托管业 务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寂寞；对所托管的不同的基金 分别成立账户，寂寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相 互寂寞；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；      （5）防守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的重要合同及相关凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根 据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程另有章程外，在基金信息 公开流露前给予守密，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法 律等外部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管理东说念主策画的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格；      （9）办理与基金托管业务行动相关的信息流露事项；      （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具想法，说明基金管理东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管理东说念主有未履行《基金合同》章程的 行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了顺应的步骤；      （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关尊府 20 年以上，法律法例或监管规 则另有章程的从其章程；      （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处接管并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按章程制作相关账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或相关章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金管 理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；      （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会和银行监管机构，并 通知基金管理东说念主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免 除；      （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管理东说念主因违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；      （21）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      第二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和司法      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金暂不成立日 常机构，日常机构的成立和相关司法按照法律法例的相关章程进行。      （一）召开事由 有章程或基金合同另有约定的除外：      （1）阻隔《基金合同》；      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）更正基金运作神志；      （5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭表，提高销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资方针、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或臆测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以基金管 理东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生重要影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。 提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费神志；   （3）增多、减少、休养基金份额类别成立；   （4）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构休养相关认购、申购、赎回、更正、非来去过户、转 托管等业务司法；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及《基金合同》 当事东说念主权利义务关系发生重要变化；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集神志 理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开 的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，基金管理 东说念主应当配合。 东说念主大会，应当向基金管理东说念主淡漠书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面通知淡漠提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡漠书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面通知淡漠提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆测代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得壅塞、干与。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时候、通知内容、通知神志 大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决神志；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递 时候和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 有东说念主大会所采选的具体通讯神志、托福的公证机关过甚议论神志和议论东说念主、书面表决想法寄交的截止 时候和收取神志。 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督； 如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计 票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的神志   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会神志、通讯开会神志或法律法例、监管机构允许的其他神志 召开，会议的召开神志由会议召集东说念主细则。 基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代 表列席的，不影响表决着力。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及 托福东说念主的代理投票授权托福讲明妥贴法律法例、《基金合同》和会议通知的章程，况且持有基金份额 的凭证与基金管理东说念主办有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，灵验的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基 金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份 额的三分之一（含三分之一）。 其他神志在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面神志或基金合同约定的其他 神志进行表决。      在同期妥贴以下条件时，通讯开会的神志视为灵验：      （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内一语气公布相关请示性公 告。      （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）到指 定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的神志收取基金份额持有东说念主的书面表决想法；基 金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取书面表决想法的，不影响表决着力。      （3）本东说念主平直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的，基金份额持有东说念主所持有的基金份 额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书面想法或授权他东说念主 代表出具书面想法基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集 东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基 金份额的持有东说念主平直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法。      （4）上述第（3）项中平直出具书面想法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面想法的代理 东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证 及托福东说念主的代理投票授权托福讲明妥贴法律法例、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机 构记录相符。 其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开神志上，本基金亦可接纳其他非现场神志或者以现场 神志与非现场神志相勾通的神志召开基金份额持有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通讯神志开会的 圭表进行。基金份额持有东说念主亦不错接纳书面、收集、电话、短信或其他神志进行表决，具体神志由会 议召集东说念主细则并在会议通知中列明。      （五）议事内容与圭表      议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修改、决定阻隔《基金 合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他 事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东说念主 大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神志下，起源由大会主办东说念主按照下列第（七）条章程圭表细则和公布监票东说念主，然后 由大会主办东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会 议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主 持；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主 大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有 东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、身 份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和议论神志等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个办事日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： （含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一 般决议的神志通过。 （含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程外，更正基金运作神志、更换基金管理东说念主或者基 金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名神志进行投票表决。   采选通讯神志进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲明，不然提交妥贴会议通知中章程 的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议通知章程的书面表决想法视为有 效表决，表决想法依稀不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额持有东说念主 所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监 督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召 集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管 东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主就地公布计票结果。      （3）要是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文书表决结 果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点 后，大会主办东说念主应当就地公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的 着力。      在通讯开会的情况下，计票神志为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予 公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结 果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程前言上公告。要是接纳通讯神志进行表决， 在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。奏效的 基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持有东说念主分 别持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若相关基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： （含 10%）； 分之一（含二分之一）； 额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的 持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 一）通过； 二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等章程，但凡 平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致相关内容被取消或变更 的，基金管理东说念主按照《信息流露办法》的章程公告后，可平直对本部老实容进行修改和休养，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   第三、基金合同变更和阻隔的事由、圭表以及基金财产算帐神志   （一）《基金合同》的变更 召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法规矩程和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决 议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 章程前言公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关圭表后，《基金合同》应当阻隔： 的；      （三）基金财产的算帐 管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的办当事者说念主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》阻隔情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组调停接纳基 金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐阐发；      （5）聘任司帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐阐发出具法律想法书；      （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 算期限相应顺延。      （四）算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产算帐剩余资产的分配      依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。      （六）基金财产算帐的公告      算帐过程中的相关重要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公 告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将算帐阐发登载在章程网站上，并将算帐阐发请示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法例或监管司法另有章程的从其 章程。   第四、争议惩处神志   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友好协商未 能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁司法进 行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续赤诚、勤奋、尽责地履行基金合同章程 的义务，调理基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括中国香港绝顶行政区、中国澳门绝顶行 政区和中国台湾地区法律）统带。   第五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的神志   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风物和营业场 所查阅。                    第二十部分 基金托管合同的内容节录   第一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东说念主：如何   成立时候：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文   注册成本：1.5 亿元   组织体式: 有限办事公司    计议范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务    存续期间：不息计议    电话：0755-82021233    传真：0755-82021155    议论东说念主：吕奇志    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    议论东说念主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门专揽中央银行职能的决定》（国发 1983146 号）    存续期间：不息计议    计议范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、转贴 现、千般汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、 代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；防守箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；绽开式基金 的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、研究、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人 服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单据承兑 和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、 售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。    第二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动专揽监督权 进行监督。   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括境内照章刊行或上市来去的股票（包含主 板、中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债券 （含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、政府支撑机构债、场所政府债、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债、可更正债券、可交换债券过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、 债券回购、银行进款（包括合同进款、如期进款等）、货币商场器具、同行存单、资产支撑证券、股 指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会相关章程）。   本基金可根据相关法律法例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应圭表后，不错将其纳 入投资范围。   本基金不得投资于相关法律、法例、部门规矩及《基金合同》谢却投资的投资器具。   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：股票资产及存托 凭证占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于港股通标的股票占股票资产的比例不跳跃 50%）； 投资于更动成长主题相关证券占非现款基金资产的比例不低于 80%；每个来去日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的来去保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例臆测不 低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金所界说的更动成长主题公司指在中国经济结构转型及产业升级的进度中，通逾期间更动、产 品更动、生意模式更动或组织与轨制更动等多种更动体式已矣成长的上市公司。该类公司往往具有核 心研发实力和时间、较高的行业闻明度，以及精粹的更动管理和企业文化，在商场竞争中具有中枢优 势和不息发展才气。   要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，基金管理东说念主在履行顺应圭表后，本 基金的投资范围会作念相应休养。   因基金限度或商场变化等要素导致投资组合不妥贴上述章程的，基金管理东说念主应在合理的期限内调 整基金的投资组合，以妥贴上述比例抵制。法律法例另有章程时，从其章程。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以下投资限制： 产的比例不跳跃 50%）；投资于更动成长主题相关证券占非现款基金资产的比例不低于 80%； 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 其市值不跳跃基金资产净值的 10%； 在境内和香港同期上市的 A+H 股臆测策画），不跳跃该证券的 10%，完全按影相关指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制； 特殊品种除外； 证券，不得跳跃其千般资产支撑证券臆测限度的 10%； 券期间，要是其信用等级下降、不再妥贴投资圭表，应在评级阐发发布之日起 3 个月内给予全部卖 出； 股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 入世界银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 放期的如期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%；完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的绽开式基 金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不妥贴该比例限制的，基金 管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；      a.本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；      b.本基金在职何来去日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产 净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      c.本基金在职何来去日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%；      d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆测（轧差策画）应当妥贴基金合 同对于股票投资比例的相关约定；      e.本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一来去日基 金资产净值的 20%； 和，不得跳跃基金资产净值的 95%； 策画；      除上述第 2）、9）、13）、14）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度 变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个 来去日内进行休养，但中国证监会章程的特殊情形除外。      法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应圭表后，则 本基金投资不再受相关限制或按休养后的章程履行。      基金管理东说念主应在出现可预感资产限度大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事日平稳向基金托管东说念主 发函说明基金可能变动限度和公司草率步骤，便于托管东说念主实施来去监督。      基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的相关约 定。除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检讨自《基金合同》奏效之日起运转。      基金管理东说念主明白基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开头或系统开发等要素影响，基金管 理东说念主应为托管东说念主系统休养预留所需的合理必要时候。 督：      根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）违抗章程向他东说念主贷款或提供担保；      （3）从事承担无穷办事的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。      法律法例或监管部门取消或休养上述谢却性章程，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应圭表 后，则本基金投资不再受相关限制或按休养后的章程履行。      基金管理东说念主参与银行间商场来去，应按照审慎的风险抵制原则评估来去敌手资信风险，并自主选 择来去敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间商场的丙类会员进行债券来去的，不错通过邮件、 电话等两边招供的神志提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管理 东说念主应确保可行性说明内容确切、准确、齐全。基金托管东说念主不合基金管理东说念主提供的可行性说明进行本体 审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍履行来去并酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担 办事。      基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购来去时，以 DVP(券款兑付)的来去结算神志进行交 易。      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的支付才气等波及到存 款银行遴荐方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此遴荐进款银行。因 基金管理东说念主违抗上述原则给基金酿成的损失，基金托管东说念主不承担任何办事，相关损失由基金管理东说念主先 行承担。基金管理东说念主履行先行赔付办事后，有权要求相关办事东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于 督促基金管理东说念主履行先行赔付办事。      （1）基金投资流通受限证券，应征服《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券相关问题的 通知》等相关法律法规矩程。      （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股 票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来去证券，不包括由于发布重要音信或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等流通受限证券。      （3）基金管理东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主董事会批准 的相关基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险抵制轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理 东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流通受 限证券的投资额度和投资比例抵制情况。      基金管理东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发至基金托管东说念主，保证基 金托管东说念主有填塞的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个办事日内，以书面或其他两边 招供的神志阐发收到上述尊府。      （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供妥贴法律法例要求的相关书面信 息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金 拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值 的比例、资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的确切、齐全，并应至少于拟履行投资指示前 两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券相关问题的通知》章程， 对基金管理东说念主是否征服法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主合计 上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流通受限证券前就该风险的摒除或防 范步骤进行补充书面说明，并保留检察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险 评估阐发等备查尊府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却履行相关指示。因拒却履行该指示酿成基金 财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有权阐发中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。要是基金托管东说念主切 实履行监督职责，则不承担任何办事。要是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险， 基金托管东说念主甘愿担连带办事。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值策画、各 类基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分配、相关信息流露、基 金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大抵制保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所想法后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有重要影响的事项详见招募说明书的章程。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违抗《基金法》、《基金合同》、基金 托管合同相关章程时，应实时以书面体式通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通知后应鄙人一 个办事日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金 托管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金托管东说念主有义务要求 基金管理东说念主补偿因其违抗《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据来去圭表尚未成交的且基金托管东说念主在来去前大概监控的投资指示，基金托管东说念主发现该投 资指示违抗相关法律法规矩程或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却履行，立即通知基金管理东说念主， 并向中国证监会阐发。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据来去圭表如故成交的投资指示，基金托管东说念主发 现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东说念主，并阐发中国证 监会。      基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时候内讨教基金托管东说念主并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督 阐发的，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据尊府和轨制等。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主有重要非法行动，应立即阐发中国证监会，同期通知基金管理东说念主限期 纠正。      基金管理东说念主无方正原理，拒却、遏抑基金托管东说念主根据本合同章程专揽监督权，或采选拖延、诓骗 等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主淡漠教导仍不改正的，基金托管东说念主应 阐发中国证监会。      第三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查      基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主策画的基金资产 净值和千般基金份额净值、根据管理东说念主指示办理算帐交收、相关信息流露和监督基金投资运作等行 为。      基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未履行或无故 延伸履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合同》、本托管协 议过甚他相关章程时，基金管理东说念主应实时以书面体式通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通知 后应实时查对阐发并以书面体式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通知县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的非法事项未能在限 期内纠正的，基金管理东说念主应阐发中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受 的损失。      基金管理东说念主发现基金托管东说念主有重要非法行动，应立即阐发中国证监会和银行业监督管理机构，同 时通知基金托管东说念主限期纠正。      基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关尊府以供基金管理东说念主核 查托管财产的齐全性和确切性，在章程时候内讨教基金管理东说念主并改正。      基金托管东说念主无方正原理，拒却、遏抑基金管理东说念主根据本合同章程专揽监督权，或采选拖延、诓骗 等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主淡漠教导仍不改正的，基金管理东说念主应 阐发中国证监会。      第四、基金财产的防守      （一）基金财产防守的原则 金的任何财产。 管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与寂寞。 细则到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通知 基金管理东说念主采选步骤进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的 损失，基金托管东说念主应给予必要的协助，但对此不承担办事。      （二）召募资金的考据      召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托管阅历的 生意银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期 满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》等有 关章程后，由基金管理东说念主聘任妥贴《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验 资阐发，出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成， 基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基 金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东说念主按章程办理退款事宜， 基金托管东说念主应提供充分协助。      （三）基金的银行账户的开立和管理      基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，防守基金的银行进款。该账户 的开设和管原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户 进行。      资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假 借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的活 动。      资产托管专户的管理当妥贴《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、《东说念主民 币利率管理章程》、《利率管理暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规 定。      （四）基金证券账户与证券来去资金账户的开设和管理      基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的神志在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳 分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司开立基 金证券来去资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出 借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的 行动。   （五）债券托管账户的开立和管理 的来去阅历，并代表基金进行来去；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司 和银行间商场算帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管 东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 基金托管东说念主防守，基金管理东说念主保存副本。   （六）期货账户的开立和管理   基金管理东说念主、托管东说念主应当按影相关章程开立期货结算账户、期货保证金账户，在期货来去所获取 来去编码。期货结算账户、期货保证金账户称号及来去编码对应称号应按影相关章程设立。   相关事项具体根据《期货投资操作备忘录》（以执行称号为准）的约定履行。   （七）其他账户的开设和管理   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事妥贴法律法规矩程和《基金合同》约定的其他投资 品种的投资业务时，要是波及相关账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据相关法律法例的 章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关司法使用并管理。   （八）基金财产投资的相关银行进款证实书等什物证券的防守   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库。属于基金托管东说念主执行有 效抵制下的什物证券在基金托管东说念主防守期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构执行灵验抵制或防守的证券不承担防守办事。   （九）与基金财产相关的重要合同的防守   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的重要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金管理东说念主保 管。除本合同另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相关的重要合同期应保证基金一方持有 两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。基金管理东说念主在合同签署 后 5 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全神志将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放 于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献防守部门，基金托管东说念主防守 20 年以上，法律法例或监管部门另有 章程的，从其章程。      对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章或授权业务章的合同 复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。      第五、基金资产净值的策画和司帐核算      （一）基金资产净值的策画      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。千般基金份额净值是按照每个办事日闭市 后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四 舍五入，由此产生的错误计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急休养机 制。国度另有章程的，从其章程。      基金管理东说念主应每个办事日对基金资产估值。估值原则应妥贴《基金合同》、《证券投资基金司帐 核算业务指引》过甚他法律、法例的章程。用于基金信息流露的基金资产净值和千般基金份额净值由 基金管理东说念主负责策画，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个办事日来去收尾后策画当日的基金资产 净值和千般基金份额净值并以两边招供的神志发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核后 以两边招供的神志发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。      根据《基金法》，基金管理东说念主策画并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理东说念主策画 的基金资产净值。因此，本基金的司帐办事方是基金管理东说念主，就与本基金相关的司帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东说念主对基金资产净值的策画结果 对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。      （二）基金资产估值方法      基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支撑证券、股指期货合约和银行进款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。      本基金的估值方法为：      （1）证券来去所上市的有价证券的估值 的，且最近来去日后经济环境未发生重要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的， 以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的重要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重要变化要素，休养最近来去市价， 细则公允价钱； 种当日的估值净价进行估值； 当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 资产支撑证券，接纳估值时间细则公允价值； 未经休养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率 商场报价进行休养以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应接纳 估值时间细则其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 司鼓吹公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交 易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关章程细则公允价值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一 估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日） 后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然各别，未上市期间商场利率莫得发生大 的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上商场来去的，按证券所处的商场分别估值。   （5）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生 重要变化的，以最近来去日的结算价估值。   （6）本基金参与融资业务的，按影相关法律法例和行业协会的相关章程进行估值。   （7）港股通投资持有外币证券资产估值波及到港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对东说念主民 币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准，先根据外币 行情价钱和持仓量策画原币金额，再根据选用的外币汇率折算出保留两位少量的东说念主民币市值。      （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来去的股票履行。      （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体 情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。      （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公 平性。      （11）相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。      （三）估值差错处理      因基金估值错误给投资者酿成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承担的责 任，有权向错误东说念主追偿。      当基金管理东说念主策画的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告的，由此酿成 的投资者或基金的损失，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金 支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照拂理费率和托管费率的比例各自承担相应的办事。      由于一方当事东说念主提供的信息错误，另一方当事东说念主在采选了必要合理的步骤后仍不成发现该错误， 进而导致基金资产净值、基金份额净值策画错误酿成投资者或基金的损失，以及由此酿成以后来去日 基金资产净值、基金份额净值策画顺延错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息确当事东说念主 一方负责补偿。      由于不可抗力原因，或由于证券/期货来去所、登记结算公司以及进款银行等级三方机构发送的数 据错误，或由于国度司帐政策变更、商场司法变更等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故采选必 要、顺应、合理的步骤进行检讨，然则未能发现该错误的，由此酿成的基金资产估值错误，基金管理 东说念主和基金托管东说念主罢免补偿办事。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的步骤收缩或摒除由此 酿成的影响。      当基金管理东说念主策画的基金资产净值与基金托管东说念主的策画结果不一致时，相关各方应本着勤奋尽责 的立场从头策画查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的策画结果为准对外公布，由此造 成的损失以及因该来去日基金资产净值策画顺延错误而引起的损失由基金管理东说念主承担补偿办事，基金 托管东说念主不负补偿办事。      （四）基金账册的建立      基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按影相关各方约定的归并记账方法和司帐处 理原则，分别独随即成立、登录和防守本基金的全套账册，对相关各方各自的账册如期进行查对，互 相监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为 准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，保 证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金资产净值的策画和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （五）基金如期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寞编制。月度报表的编制，应于每月晦了后   基金合同奏效后，基金招募说明书、基金产物尊府纲要的信息发生重要变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金产物尊府纲要，并登载在章程网站上，其中基金产物资 料纲要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除重要变更之外，基金招募说明书、基金产物资 料纲要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金管理东说念主在季度收尾之日起 15 个办事 日内完成季度阐发编制并公告；在司帐年度半年终了后两个月内完成中期阐发编制并公告；在司帐年 度收尾后三个月内完成年度阐发编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个办事日内完成月度阐发，在月度阐发完成当日，对阐发加盖公章后，以加密传 真神志将相关阐发提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书 面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个办事日内完成季度阐发，在季度阐发完成当日，将相关阐发提 供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理 东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期阐发，在中期阐发完成当日，将相关阐发提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成 年度阐发，在年度阐发完成当日，将相关阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复 核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行休养，休养以相关各方招供的账务处理神志为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理 东说念主提供的阐发上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核想法书或进行电子阐发，相关各 方各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致， 基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发或年度阐发复核完毕后，需向基金管理东说念主进 行书面或电子阐发，以备有权机构对相关文献审核时请示。   第六、基金份额持有东说念主名册的登记与防守   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善防守的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》奏效日、 《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有 东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和防守，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应按照目下相关司法分别防守基金份额持有东说念主名册。防守神志不错接纳电子或文档的体式。 基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法例或监管部门另有章程的 除外。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》奏效日、 《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额 持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每 年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》奏效日、《基金合 同》阻隔日等波及到基金遑急事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善防守基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期限为 15 年，法律法例或监管部门另有章程的除外。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金 托管业务之外的其他用途，并应征服守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东说念主名册，应按相关法规矩程 各自承担相应的办事。   第七、争议惩处神志   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同相关的一切争议，除经友好协商不错惩处的，应 提交深圳国际仲裁院根据该院届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在深圳，仲裁裁决是结尾性 的并对两边当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续赤诚、勤奋、尽责地履行 《基金合同》和托管合同章程的义务，调理基金份额持有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港、澳门绝顶行政区和台湾地区法律）统带。   第八、托管合同的变更与阻隔   （一）托管合同的变更与阻隔   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何破损。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同阻隔：      （1）《基金合同》阻隔；      （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、收歇或有其他基金托管东说念主接纳基金资产；      （3）基金管理东说念主结果、照章被取销、收歇或有其他基金管理东说念主接纳基金管理权；      （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》章程的阻隔事项。      （二）基金财产的算帐 管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管合同的章程陆续履行保护基金财产安全的职责。 共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的办当事者说念主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》阻隔情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组调停接纳基 金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐阐发；      （5）聘任司帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐阐发出具法律想法书；      （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。      基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现的，算帐 期限相应顺延。      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。      （1）支付算帐用度；      （2）缴纳所欠税款；      （3）送还基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程送还前，不分配给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关重要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公 告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将算帐阐发登载在章程网站上，并将算帐阐发请示性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法例或监管司法另有章程的从其 章程。                第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主在正常情况 下向投资者提供，基金管理东说念主可根据执行业务情况以及基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，不停完 善并增多和修改服务技俩。   一、营销更动及网上来去服务   为丰富投资者的来去神志和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种体式的来去服务。   在营销渠说念更动方面，本基金管理东说念主纵欲发展基金电子商务，已通达基金网上来去系统，投资者 可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基金来去及信息查询等已 通达的各项基金网上来去业务。同期，投资者可暖和鹏华基金官方微信账号（微信 号:penghuajijin ) ，快速已矣净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可已矣账户查询功能和来去功 能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信号目下也支撑鹏华基金客户进行非直销 基金资产的查询服务。基金管理东说念主将不停努力完善现存时间系统和销售渠说念，为投资者提供愈加千般 化的来去神志和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（ www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（ 400-6788- 机短信、E-MAIL 等神志为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、鹏华 早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将 根据业务发展需要和执行情况，应时休养发送的定制信息内容。   三、在线研究服务   投资者可通过在线客服、短信接管平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等收集通 讯器具进行业务研究，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主研究服务，在办事时候内有专东说念主在线提供 研究服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户余额、交 易情况、基金产物信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供办事日 8：30－21：00 的坐席服务（重要法定节沐日除外），投资者不错 通过该热线赢得业务研究、信息查询、服务投诉、信息定制、尊府修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主成立的投诉专线、呼唤中心东说念主工热线、书 信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、收集在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理投诉电话 （0755-82353668）、信箱、收集服务。现场投诉和想法簿投诉是补充投诉渠说念，由各销售机构受理后 反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                    第二十二部分 其他应流露事项   本基金的其他应流露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息流露办 法》等相关法律法规矩程的内容与形式进行流露，并在章程前言上公告。        公告事项                   法定流露神志             法定流露日历 鹏华基金管理有限公司清晰公告            《证券时报》、基金管理东说念主网        2022 年 12 月 14 日                           站及/或中国证监会基金电子披                                 露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《证券时报》、基金管理东说念主网        2022 年 12 月 15 日 参与华泰证券股份有限公司认/申购（含定       站及/或中国证监会基金电子披 期定额投资）费率优惠行动的公告                 露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《证券时报》、基金管理东说念主网        2022 年 12 月 31 日 参与中国工商银行股份有限公司“2023 倾     站及/或中国证监会基金电子披 心回馈”基金如期定额申购费率优惠行动              露网站 的公告 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《证券时报》、基金管理东说念主网        2022 年 12 月 31 日 参与中国工商银行股份有限公司个东说念主电子        站及/或中国证监会基金电子披 银行基金申购费率优惠行动的公告                 露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《证券时报》、基金管理东说念主网        2022 年 12 月 31 日 参与渤海证券股份有限公司申购（含如期        站及/或中国证监会基金电子披 定额投资）费率优惠行动的公告                  露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《证券时报》、基金管理东说念主网        2022 年 12 月 31 日 参与西部证券股份有限公司申购（含如期        站及/或中国证监会基金电子披 定额投资）费率优惠行动的公告                 露网站 鹏华基金管理有限公司清晰公告           《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 01 月 04 日                          站及/或中国证监会基金电子披                                露网站 对于休养旗下部分基金参与中国工商银行       《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 01 月 05 日 股份有限公司申购、如期定额申购费率优       站及/或中国证监会基金电子披 惠行动时候的公告                       露网站 鹏华更动成长夹杂型证券投资基金（C 类基     《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 01 月 06 日 金份额）基金产物尊府纲要（更新）         站及/或中国证监会基金电子披                                露网站 鹏华更动成长夹杂型证券投资基金更新的       《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 01 月 06 日 招募说明书                    站及/或中国证监会基金电子披                                露网站 鹏华更动成长夹杂型证券投资基金（A 类基     《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 01 月 06 日 金份额）基金产物尊府纲要（更新）         站及/或中国证监会基金电子披                                露网站 鹏华更动成长夹杂型证券投资基金 2022 年   《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 01 月 20 日 第 4 季度阐发                 站及/或中国证监会基金电子披                                露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金       《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 02 月 10 日 申购中润光学初次公开刊行 A 股的公告      站及/或中国证监会基金电子披                                露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金       《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 03 月 14 日 参与东方金钱证券股份有限公司申购（含       站及/或中国证监会基金电子披 如期定额投资）费率优惠行动的公告               露网站 鹏华更动成长夹杂型证券投资基金 2022 年   《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 03 月 30 日 年度阐发                     站及/或中国证监会基金电子披                                露网站 鹏华基金管理有限公司对于新增东说念主民币直       《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 04 月 07 日 销资金专户的公告                 站及/或中国证监会基金电子披                                露网站 鹏华更动成长夹杂型证券投资基金 2023 年   《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 04 月 21 日 第 1 季度阐发                 站及/或中国证监会基金电子披                                露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金       《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 05 月 17 日 申购航天软件初次公开刊行 A 股的公告      站及/或中国证监会基金电子披                                露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有       《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 05 月 19 日 的股票估值方法变更的请示性公告          站及/或中国证监会基金电子披                                露网站 鹏华基金管理有限公司对于精通驻防以协       《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 06 月 03 日 助办理贷款为借口进行诳骗行动的风险提       站及/或中国证监会基金电子披 示                              露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金       《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 06 月 05 日 参与国海证券股份有限公司申购（含如期       站及/或中国证监会基金电子披 定额投资）费率优惠行动的公告                露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有      《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 06 月 06 日 的股票停牌后估值方法变更的请示性公告      站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华更动成长夹杂型证券投资基金基金合      《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 06 月 16 日 同                       站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华更动成长夹杂型证券投资基金托管协      《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 06 月 16 日 议                       站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华基金管理有限公司对于休养旗下 27 只   《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 06 月 16 日 基金投资范围并相应修改法律文献的公告      站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金      《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 06 月 20 日 参与北京中植基金销售有限公司申购（含      站及/或中国证监会基金电子披 如期定额投资）费率优惠行动的公告              露网站 鹏华更动成长夹杂型证券投资基金（C 类基    《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 06 月 21 日 金份额）基金产物尊府纲要（更新）        站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华更动成长夹杂型证券投资基金（A 类基    《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 06 月 21 日 金份额）基金产物尊府纲要（更新）        站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华更动成长夹杂型证券投资基金更新的      《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 06 月 21 日 招募说明书（2023 年第 1 号）      站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金      《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 06 月 28 日 申购豪恩汽电初次公开刊行 A 股的公告     站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华更动成长夹杂型证券投资基金基金合      《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 07 月 08 日 同                       站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华基金管理有限公司对于调低旗下部分      《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 07 月 08 日 基金费率并纠正基金合同的公告          站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华更动成长夹杂型证券投资基金托管协      《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 07 月 08 日 议                       站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华更动成长夹杂型证券投资基金（A 类基    《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 07 月 12 日 金份额）基金产物尊府纲要（更新）        站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华更动成长夹杂型证券投资基金更新的      《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 07 月 12 日 招募说明书（2023 年第 2 号）      站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华更动成长夹杂型证券投资基金（C 类基    《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 07 月 12 日 金份额）基金产物尊府纲要（更新）        站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏华更动成长夹杂型证券投资基金 2023 年            《证券时报》、基金管理东说念主网      2023 年 07 月 20 日 第 2 季度阐发                          站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                《证券时报》、基金管理东说念主网      2023 年 08 月 07 日 参 与 部 分 销 售 机 构 申购 （ 含 定 期 定额 投   站及/或中国证监会基金电子披 资）费率优惠行动的公告                             露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金                《证券时报》、基金管理东说念主网      2023 年 08 月 21 日 投资旗下基金的公告                         站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有                《证券时报》、基金管理东说念主网      2023 年 08 月 22 日 的股票停牌后估值方法变更的请示性公告                站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金                《证券时报》、基金管理东说念主网      2023 年 08 月 26 日 申购金帝股份初次公开刊行 A 股的公告               站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏华更动成长夹杂型证券投资基金 2023 年            《证券时报》、基金管理东说念主网      2023 年 08 月 30 日 中期阐发                              站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                《证券时报》、基金管理东说念主网      2023 年 09 月 27 日 参与国金证券股份有限公司申购（含如期                站及/或中国证监会基金电子披 定额投资）费率优惠行动的公告                          露网站 鹏华基金管理有限公司清晰公告                    《证券时报》、基金管理东说念主网      2023 年 10 月 13 日                                   站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏华更动成长夹杂型证券投资基金 2023 年            《证券时报》、基金管理东说念主网      2023 年 10 月 24 日 第 3 季度阐发                          站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金                《证券时报》、基金管理东说念主网      2023 年 11 月 07 日 投资旗下基金的公告                         站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                《证券时报》、基金管理东说念主网      2023 年 11 月 16 日 参与南京证券股份有限公司申购（含如期                站及/或中国证监会基金电子披 定额投资）费率优惠行动的公告                          露网站   上述流露事项的流露期间自 2022 年 12 月 13 日至 2023 年 12 月 11 日。                  第二十三部分 招募说明书的存放及查阅神志   本招募说明书由基金管理东说念主、基金托管东说念主按影相关法律法规矩程置备于公司住所，投资东说念主可在办 公时候免费查阅；也可在支付工本费后在合理时候内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募 说明书本来为准。投资东说念主也不错平直登录基金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                 第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅神志： 放在基金管理东说念主处。                                   鹏华基金管理有限公司

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